Beschreibung:

225 Seiten ; 22 cm, 367 g gebundener Originalpappband

Bemerkung:

Absolut neuwertig erhalten. A. Einleitung - Privatisierung im Strafrecht .................................. 17 B. Gegenstand und Gang der Untersuchung ................................. 23 C. Selbstregulierung ............................................................................. 25 I. Regulierte Selbstregulierung ............................................................. 25 II. (Reine) Selbstregulierung ................................................................... 29 III. Zwischenfazit - Vorteile von Systemen der regulierten und reinen Selbstregulierung ...................................................................... 33 IV. Privatisierung der Strafverfolgung auf internationaler Ebene ......... 33 D. Grundlagen der Arbeit ................................................................... 37 I. DieWBG ............................................................................................. 37 II. IBRD ...................................................................................................... 38 1. Historischer Hintergrund .............................................................. 38 2. Ziele ................................................................................................. 41 3. Finanzierung .................................................................................. 42 4. Dienstleistungen ............................................................................ 43 III. IDA ........................................................................................................ 44 1. Historischer Hintergrund ............................................................. 44 2. Ziele ................................................................................................. 45 3. Finanzierung .................................................................................. 46 4. Dienstleistungen ............................................................................ 47 IV IFC ........................................................................................................ 48 1. Historischer Hintergrund .............................................................. 48 2. Ziele ................................................................................................. 49 3. Finanzierung .......4. Dienstleistungen ......................................................................... 51 V. MIGA ................................................................................................. 52 1. Historischer Hintergrund ............................................................ 52 2. Ziele ............................................................................................... 53 3. Finanzierung ................................................................................ 54 4. Dienstleistungen .......................................................................... 54 VI. ICSID ................................................................................................. 55 1. Hintergrund ................................................................................. 55 2. Ziele ............................................................................................... 55 3. Arbeitsweise ................................................................................. 55 4. Finanzierung ................................................................................ 56 VII. Rechtliche Einordnung ..................................................................... 56 1. Rechtliche Eigenständigkeit der Organisationen und institutionelle Struktur ................................................................. 56 2. Beziehung zu IWF und VN ......................................................... 60 a) IWF ......................................................................................... 60 b) Vereinte Nationen ................................................................... 61 VIII. Investitionsschutz .............................................................................. 62 IX. Zwischenfazit .................................................................................... 65 E. Sanctions Procedures ...................................................................... 67 I. Entwicklung ...................................................................................... 67 II. Unterschiede zwischen den Sanktionssystemen der IBRD/ IDA vs. IFC, MIGA und des Partial Risk Guarantee Programms ......................................................................................... 78 III. Sinn und Notwendigkeit des Sanktionssystems ............................ 79 1. Hohes Korruptionsrisiko im Tätigkeitsfeld ................................ 79 2. Ungenügende Strafverfolgungsstrukturen ................................ 82 3. SpannungsVerhältnis von Good Governance und Einmischungsverbot .................................................................... 84 4. Reputation ....IV. Unterwerfung der Vertragsparteien unter die Sanctions Procedures .......................................................................................... 88 V. Adressaten .......................................................................................... 90 1. Procurement Guidelines .............................................................. 90 2. Consultant Guidelines ................................................................ 91 3. Anti-Corruption Guidelines ....................................................... 92 4. Unternehmensgruppen ................................................................ 92 VI. Rechtliche Einordnung des Verfahrens .......................................... 94 VII. Organe - Funktionen und Kompetenzen ...................................... 97 1. Integrity Vice Presidency ............................................................. 97 2. Suspension and Debarment Office ........................................... 100 3. Sanctions Board ......................................................................... 102 VIII. Sanktionsfähige Praktiken ............................................................ 105 1. Beweisrecht ................................................................................. 106 a) Beweisanforderungen ........................................................... 106 b) Beweisverwertung ................................................................. 107 2. Corrupt Practice ........................................................................ 110 a) Tathandlung ......................................................................... 110 b) Unrechtsvereinbarung .......................................................... 111 c) Anderer ................................................................................. 112 d) Unredliche Einflussnahme ................................................... 113 e) Subjektiver Tatbestand ......................................................... 114 3. Fraudulent Practice ................................................................... 115 a) Falschdarstellung und unvollständige Erklärung ............... 116 b) Anderer ................................................................................. 116 c) Subjektiver Tatbestand ......................................................... 117 (i) Knowingly .................................................................... 117 (ii) Recklessly vs. Dolus eventualis und Fahrlässigkeit .... 118 d) Kein Schadensnachweis erforderlich .................................. 119 e) Zurechnung von Mitarbeiterhandlungen ........................... 120 f) Subjektiver Tatbestand ......................................................... 122 4. Colhisive Practice . a) Absprache .............................................................................. 126 b) Kollusion ................................................................................ 126 c) Kollusionsbedingte Preiserhöhung nicht notwendig ......... 127 d) Subjektiver Tatbestand ......................................................... 128 5. Coercive Practice ........................................................................ 128 6. Obstructive Practice ................................................................... 129 a) Eigenständiges Delikt vs. Sanktionszumessungsfaktor ...... 129 b) Beeinträchtigung von Ermittlungen ................................... 131 c) Subjektiver Tatbestand ......................................................... 134 7. Zwischenfazit .............................................................................. 134 8. Verjährung .................................................................................. 135 9. Umgang mit Regelungslücken .................................................. 136 a) Auslegungsmethoden ........................................................... 136 b) Analogie zu etablierten Rechtsgrundsätzen ........................ 137 c) Rechtsvergleichender Ansatz ............................................... 139 d) Hierarchie verschiedener Rechtsquellen ............................. 140 IX. Funktionsweise des Sanktionsverfahrens ..................................... 140 1. Ermittlungsverfahren ................................................................ 140 a) Ablauf .................................................................................... 140 (i) Hinweis ......................................................................... 140 (ii) Ermittlungsbeginn ...................................................... 141 (iii) Show-Cause Letter ...................................................... 143 (iv) Final Investigations Report und Statement of Accusations and Evidence ......................................... 143 b) Vorläufiger Ausschluss von Auftragnehmern ..................... 145 (i) Antrag ........................................................................... 145 (ii) Besondere Beweisanforderungen ............................. 146 (iii) Erlass durch den SDO ................................................ 146 (iv) Dauer ........................................................................... 147 c) Freiwillige Offenlegung ........................................................ 147 (i) Teilnahmevoraussetzungen ....................................... 148 (ii) Internal Investigation und Implementierung von Compliance-Maßnahmen .....(iii) Praktische Erwägungen ............................................ 151 2. Überprüfung durch den Suspension and Debarment Officer 153 a) Überprüfung des SAE .......................................................... 153 b) Notice of Sanctions Proceedings .......................................... 154 c) Explanation .......................................................................... 154 d) Unanfechtbarkeit einer Notice of Sanctions Proceedings .. 156 e) Übertritt in 2. Verfahrensstufe vor dem Sanctions Board .. 157 3. Entscheidungen des Sanctions Board ...................................... 157 a) Mündliche Verhandlung ...................................................... 157 b) Entscheidungsparameter ...................................................... 158 c) Praktische Erwägungen ........................................................ 160 4. Vergleichsverhandlungen .......................................................... 161 a) Verfahrensgang .................................................................... 162 b) Einigungsbedingungen ........................................................ 163 5. Sanktionen .................................................................................. 164 a) Sanktionsmöglichkeiten ....................................................... 164 (i) Ausschluss mit optionaler, fristgebundener Aufhebung .................................................................. 165 (ii) Ausschluss mit/ohne bestimmte Dauer ................... 166 (iii) Bedingter Verzicht eines Ausschlusses ..................... 167 (iv) Dauerhafter Ausschluss ............................................. 168 (v) Öffentliche schriftliche Rüge .................................... 168 (vi) Restitution .................................................................. 168 (vii) Sonstige Faktoren bei Bemessung der Sanktion ..... 169 b) Erschwerende und mildernde Umstände ........................... 171 (i) Erschwerende Umstände ........................................... 171 (ii) Mildernde Umstände ................................................. 172 c) Sanktionierung von verbundenen Unternehmen .............. 174 (i) Generelle Prinzipien .................................................. 174 (ii) Widerlegbare Vermutungen ..................................... 175 (iii) Rechte von verbundenen Unternehmen unter dem Sanktionsregime (iv) Rechte von Rechtsnachfolgern unter dem Sanktionsregime .................................................... 176 d) Cross Debarment ...................................................................... 176 e) Blacklisting ................................................................................ 178 f) Sonstige Auswirkungen ........................................................... 178 (i) Weitergabe von Informationen an nationale Behörden .......................................................................... 178 (ii) Reputationsschäden ....................................................... 180 (iii) Schädigung von Geschäftsbeziehungen zu Dritten .... 181 (iv) Wettbewerbsbeschränkende Wirkungen ...................... 182 g) Zwischenfazit ............................................................................ 184 X. Kritik .................................................................................................... 184 1. Bestimmtheit der Sanktionstatbestände ...................................... 184 2. Sanktionen nur bei Gefahr für Weltbank-Investitionen ............ 187 3. Verteidigung und freiwillige Offenlegung nur für wohlhabende Auftragnehmer ....................................................... 189 4. Reputationsschutz vs. Projektleistung ......................................... 190 XL Zwischenfazit ....................................................................................... 191 F. Analyse und Bewertung des Sanktionssystems ...................... 193 I. Einordnung des Sanktionssystems im Gefüge verschiedener selbstregulatorischer Ansätze ........................................................ 193 1. Eigenständige Festsetzung von Verhaltensvorgaben .................. 193 2. Außenwirkung ............................................................................... 194 3. Fehlende Normvorgaben auf internationaler Ebene .................. 194 4. Akzeptanz durch Behörden und Gerichte .................................. 195 5. Zwischenfazit .................................................................................. 197 II. Vorteile insbesondere internationaler Selbstregulierung ............... 197 III. Das Sanktionssystem als Modellverfahren für weitere Privatisierungsbestrebungen ...................................................... 201 1. Rechtsstaatliches Verfahren .......................................................... 202 2. Internationalität 3. Spezialisierung ............................................................................... 205 4. Anwendung auf andere Sachverhalte und Rechtsgebiete .......... 206 5. Beispielhafte Anwendung auf den ?Diesel-Skandal? .................. 207 G. Fazit ...................................................................................................... 211 H. Literaturverzeichnis ISBN 9783631862650